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滨海农商行:五方联动打好审计问题整改组合拳
时间: 2023-11-28 作者: 华体体育在线登录官网 字号

  今年以来,江苏滨海农商行切实转变审计思维,对审计价值的定位不仅是察觉缺陷,更重要的是察觉缺陷后的有效整改,以此来促进合规经营,增强风险防控能力,提升综合管理水平。该行以审计发现为抓手,五方联动打好审计问题有效整改的组合拳,将问题整改做到“有布置、有落实、有反馈、有结果、有监督”,努力增大审计服务全行经营管理的价值。

  在高管层面,很看重每一个审计问题的起因、风险和整改。审计部门及时将全面审计、专项审计和后续审计中发现的问题和审计合理化建议报告给该行高管层,在董事长、监事长和行长室成员分别对审计问题作出阅办批示后,按批示内容要求,迅速转入整改落实阶段。

  在审计层面,审计部门的主审人员将所有问题和建议的批示内容做梳理,拿出初步的整改方案,通过内部进行会诊,在加强完善的基础上,形成书面整改要求,通知所有整改单位和个人,按整改要求在规定的时间内整改到位,并将整改完成材料报审计部门核查存档。

  在合规层面,对各类审计和检查发现的问题进行甄别归类,凡涉及制度流程和组织架构缺陷,需要修订完善的,由合规部门会同职能部门对存在风险隐患的制度条款和组织架构做调整修订。根据案件防控要求,合规部门对违规问题当事人的问责进行合规界定复审。结合审计发现的问题,合规部门及时出台16条《员工执业红线警示书》,并组织全员学习,人人考试过关。

  在监督层面,该行今年专门成立督查督办中心,将经行领导批示过的各类审计检查察觉缺陷,作为重要督查督办事项,做到件件有落实、事事有回音、样样有考核,并将督办结果在全行管理人员双周会上进行汇报。

  在风险层面,审计部门对审计察觉缺陷,从风险角度举一反三,对制度和流程在实际执行中存在的隐患进行风险评价,及时向风险管理部门提供风险建议。风险管理部门在每月召开的全行风险例会上作为风险点进行揭示,剖析风险成因、危害和整改的具体措施,为下一步整章建制打好基础。

  实行五方联动后,滨海农商行审计察觉缺陷的整改效能较以往有了显著改善,审计工作对全行经营管理的贡献度得到了有力提升。截至目前,已发现有价值的审计问题和合理建议68条,已按时序进度整改56条,尚有12条正在整改中。因审计建议而修订制度19个,新增制度8个。

  今年以来,江苏滨海农商行切实转变审计思维,对审计价值的定位不仅是察觉缺陷,更重要的是发现问题后的有效整改,以此来促进合规经营,增强风险防控能力,提升综合管理水平。

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